私募機構(gòu)參與新三板做市準(zhǔn)備工作完成 設(shè)6條門檻

證券時報獨家獲悉，近日，《私募機構(gòu)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點專業(yè)評審方案》獲中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，標(biāo)志著全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)已基本完成私募機構(gòu)做市業(yè)務(wù)試點前工作準(zhǔn)備。

9月12日，全國股轉(zhuǎn)公司召開了私募機構(gòu)做市業(yè)務(wù)試點工作部署會，對私募機構(gòu)參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市試點有關(guān)工作進行了安排部署。全國股轉(zhuǎn)公司副總經(jīng)理隋強主持會議，證監(jiān)會私募部副主任劉健鈞做工作講話。

會議介紹了私募機構(gòu)參與做市試點的條件及程序。私募機構(gòu)申請在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)試點，應(yīng)具備的6項主要條件包括:

1.實繳注冊資本不低于人民幣一億元，財務(wù)狀況穩(wěn)健；

2.持續(xù)經(jīng)營三年以上，且近三年年均資產(chǎn)管理規(guī)模不低于人民幣二十億元；

3.申請機構(gòu)及人員最近三年內(nèi)未受過中國證監(jiān)會行政處罰；

4.具有符合全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)相關(guān)要求的業(yè)務(wù)實施方案和內(nèi)部管理制度；

5.設(shè)有專門的做市業(yè)務(wù)部門，配備做市業(yè)務(wù)人員

6.做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范，并通過全國股轉(zhuǎn)公司的測試已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會普通會員等。

私募機構(gòu)開展做市試點前，應(yīng)通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)組織的做市業(yè)務(wù)試點專業(yè)評審（以下簡稱“專業(yè)評審”）。私募機構(gòu)應(yīng)按照即將發(fā)布的《專業(yè)評審方案》規(guī)定的內(nèi)容、格式準(zhǔn)備申請材料。

會上，劉健鈞首先強調(diào)了做市業(yè)務(wù)試點工作對于新三板市場和私募機構(gòu)的重要歷史意義。私募機構(gòu)參與做市，一是能增加新三板市場的做市商種類和數(shù)量，二是能起到活躍交易的催化劑作用，三是通過發(fā)揮私募機構(gòu)的價值發(fā)現(xiàn)功能起到穩(wěn)定市場的作用。對于私募機構(gòu)而言，做市業(yè)務(wù)將形成新的業(yè)務(wù)增長點，有利于提升私募機構(gòu)的資管品牌和市場地位。同時，由于做市對于私募機構(gòu)而言是一項全新業(yè)務(wù)，私募機構(gòu)需要加強學(xué)習(xí)、苦練內(nèi)功、合規(guī)做市、爭創(chuàng)品牌。

隋強表示，私募機構(gòu)做市業(yè)務(wù)試點關(guān)乎新三板市場的長遠(yuǎn)發(fā)展，亦關(guān)乎私募行業(yè)的榮譽。他對私募機構(gòu)的后續(xù)準(zhǔn)備工作提出了幾點要求：一是精心準(zhǔn)備。有關(guān)機構(gòu)應(yīng)該重視參與試點機會，對照評審標(biāo)準(zhǔn)精心準(zhǔn)備。二是積極溝通。私募機構(gòu)申請試點的前期準(zhǔn)備涉及到與全國股轉(zhuǎn)公司、中國結(jié)算、主辦券商、軟件供應(yīng)商等各方面的銜接，有關(guān)機構(gòu)應(yīng)與各方積極溝通，及時解決問題。全國股轉(zhuǎn)公司將設(shè)置咨詢電話，幫助私募機構(gòu)及時解決業(yè)務(wù)技術(shù)準(zhǔn)備過程中的問題。三是強化研究。私募機構(gòu)在準(zhǔn)備申請材料的同時，應(yīng)發(fā)揮自身價值投資優(yōu)勢，積極著手開展做示標(biāo)的研究，積累項目儲備，為試點工作的盡快順利開展奠定良好基礎(chǔ)。