8月主辦券商執(zhí)業(yè)評價結(jié)果出爐 東海、廣州、首創(chuàng)并列第一

挖貝網(wǎng)訊 9月12日消息，8月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果出爐。參與評價的97家主辦券商中，東海證券、廣州證券、首創(chuàng)證券并列第一，評價點值101分。

另外，安信證券、銀河證券評價點值超過100分；國都證券、華龍證券、信達證券、五礦證券、聯(lián)訊證券5家商評價點值達到100分；銀泰證券、華寶證券、中天證券、大同證券、中郵證券、網(wǎng)信證券、海際證券、聯(lián)儲證券8家券商排名最后，剛達到60分。

本月共記錄負面行為193條，涉及65家主辦券商。

一、月度評價結(jié)果

本月共有97家主辦券商參與評價，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，實際列示95家主辦券商評價結(jié)果（詳見附件）。

35家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比36.84%（7月52.69%）；33家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比34.74%（7月30.10%）；17家主辦券商評價點值在70（含）-80點，占比17.89%（7月9.68%）；10家主辦券商評價點值在70以下，占比10.53%（7月7.53%）。

評價點值排名前五的主辦券商為東海證券、廣州證券、首創(chuàng)證券并列第一，安信證券、銀河證券并列第四。

二、負面行為記錄情況

本月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負面行為193條，涉及65家主辦券商。其中，推薦掛牌類64條，占比33.16%；推薦后督導類35條，占比18.13%；交易管理類47條，占比24.35%；綜合管理類47條，占比24.36%。各類負面行為記錄匯總見下表：

2016年8月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果

負面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商57家，合計占總記錄數(shù)的65.28%（7月57.72%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商8家，合計占總記錄數(shù)的34.72%（7月42.28%）；20條以上的主辦券商0家，合計占總記錄數(shù)的0%（7月0%）。

從統(tǒng)計結(jié)果看，推薦掛牌類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為長城證券；掛牌后督導類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為愛建證券；交易管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為華西證券；綜合管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為開源證券。

負面行為記錄的情形需重點關注的問題如下：

（一）推薦掛牌類中，負面行為清單第1條和第5條問題突出，主要集中在通過BPM報送申請掛牌材料被駁回、反饋回復文件無簽章、上傳位置錯誤等情形。

（二）掛牌后督導類中，負面行為清單第17條問題突出，主要集中在董事會、監(jiān)事會、股東大會決議表決票（股）數(shù)錯誤等情形。

（三）交易管理類中，負面行為清單第22和23條問題突出，主要為轉(zhuǎn)讓日的9:30未對做市股票發(fā)布買賣雙向報價以及前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報價。

（四）綜合管理類中，負面行為清單第32條問題突出，主要集中在：變更主辦券商業(yè)務中承接主辦券商持續(xù)督導協(xié)議未按照模板文件編寫，掛牌時采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的申請文件中股東大會決議中未列明股票轉(zhuǎn)讓方式也未提供相關議案、關于股票采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的申請中股東大會召開日期與實際不符等問題。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動態(tài)情況，是全國股轉(zhuǎn)公司實施動態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點關注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規(guī)風險管理，及時采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實落實執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作對提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動作用。

主辦券商對評價結(jié)果有異議的，應自公示后的5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復議，提供相關證明材料發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司機構業(yè)務部郵箱，jigouywb@neeq.com.cn，并及時電話聯(lián)系機構業(yè)務部各主辦券商專管員。

附件：主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價結(jié)果（2016年8月）.docx

全國股轉(zhuǎn)公司

2016年9月12日