新三板券商4月結(jié)果出爐 華寶證券和中天證券第13次排名中墊底

5月10日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法》和主辦券商4月1日到4月30日的執(zhí)業(yè)記錄，對主辦券商2017年4月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評價(jià)計(jì)值。

據(jù)人民創(chuàng)投統(tǒng)計(jì)，本月共有100家主辦券商參與評價(jià)，37家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90點(diǎn)以上，占比38.54%；39家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在80到90點(diǎn)之間，占比40.63%；17家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70到80點(diǎn)，占比17.70%；3家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比3.13%。

評價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為中信建投證券、招商證券、新時(shí)代證券（并列第二）、國泰君安證券、西部證券（并列第四）。

值得一提的是，華寶證券、中天證券和海際證券以60分墊底，這已經(jīng)是是華寶證券和中天證券連續(xù)第13次在排名中墊底。

此外，本月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為243條，涉及70家主辦券商。其中，推薦掛牌類51條，占比20.99%；推薦后督導(dǎo)類144條，占比59.26%；交易管理類15條，占比6.17%；綜合管理類33條，占比13.58%。

據(jù)悉，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對各主辦券商的綜合點(diǎn)值評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)主要由負(fù)面行為記錄數(shù)量、業(yè)務(wù)量以及業(yè)務(wù)點(diǎn)值計(jì)算系數(shù)這四方面因素決定。

據(jù)人民創(chuàng)投了解，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價(jià)結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動(dòng)態(tài)情況，是全國股轉(zhuǎn)公司實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管的需要。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求各主辦券商需重點(diǎn)關(guān)注負(fù)面行為記錄的主要記錄事項(xiàng)和情形，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作對提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動(dòng)作用。