西部證券營(yíng)業(yè)部微信違規(guī)推介私募遭證監(jiān)會(huì)處罰 股價(jià)上漲

挖貝網(wǎng)訊 2月3日消息，西部證券（002673）昨日晚間發(fā)布公告稱(chēng)，近日遭中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（下稱(chēng)：證監(jiān)會(huì)）采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，原因在于西部證券個(gè)別營(yíng)業(yè)部利用同名微信公眾號(hào)向不特定對(duì)象公開(kāi)宣傳推介私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

證監(jiān)會(huì)在《關(guān)于對(duì)西部證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》中表示，西部證券個(gè)別營(yíng)業(yè)部上述行為違反了《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十九條、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條的規(guī)定。

證監(jiān)會(huì)按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，對(duì)西部證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

西部證券方面表示，將按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求落實(shí)整改，進(jìn)一步梳理相關(guān)流程，強(qiáng)化有關(guān)人員守法合規(guī)意識(shí)，在今后的工作中防止此類(lèi)情況的再次發(fā)生。以上行政監(jiān)管措施對(duì)公司業(yè)績(jī)暫無(wú)重大不利影響，公司目前經(jīng)營(yíng)情況正常。

據(jù)挖貝網(wǎng)了解，今日西部證券股票并未受到處罰影響。西部證券今日開(kāi)盤(pán)價(jià)為18.70元，截止發(fā)稿，股價(jià)為18.76元，漲幅0.32%。

作為新三板主辦券商和做市商，西部證券在新三板推薦掛牌數(shù)、持續(xù)督導(dǎo)數(shù)、做市股票數(shù)量等均排名前列。挖貝新三板研究院數(shù)據(jù)顯示，截止目前，西部證券共推薦掛牌134家，在新三板排名第15位；持續(xù)督導(dǎo)204家，在新三板排名第16位；為104家新三板企業(yè)提供做市服務(wù)，在新三板做市商中排名第30位，做市股票總市值924.55億元。

但在新三板的業(yè)務(wù)也曾讓西部證券遭到處罰。2016年12月13日，因在推薦森東電力（833364）新三板掛牌的盡職調(diào)查及信息披露工作中存在問(wèn)題，西部證券遭證監(jiān)會(huì)吉林監(jiān)管局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。