再遭監(jiān)管“提名”，這家新三板企業(yè)“臉腫大了”！

買入公司股票不報備，賣出股票無限制，還是企業(yè)高管！天吶，趕快告訴我，這是有什么重大內幕消息？ 最近，我們就發(fā)現了這樣一家讓掘金三板產生該類疑問的新三板企業(yè)。

近日，股轉公司發(fā)布公告稱，北大荒墾豐種業(yè)股份有限公司（以下簡稱“墾豐種業(yè)”，證券代碼：831888）副總經理范利買入墾豐種業(yè)股份9.3萬股，未及時報備并辦理限售，后陸續(xù)轉讓的股份超過其本年度轉讓范圍，違反了相關規(guī)定。

有趣的是，去年掘金三板也寫過其出現信披問題的文章《墾豐種業(yè)：好學生or壞學生 新三板的監(jiān)管尷尬？》，不同的是，去年是因年報遺漏財務報表附注，定期報告披露存在重大遺漏被證監(jiān)會提名，而今年卻是因其公司副總經理違反相關規(guī)定被股轉系統“光榮”提名。

尷尬！再遭監(jiān)管“提名”

8月8日，股轉系統發(fā)布監(jiān)管公告，對墾豐種業(yè)副總經理范利采取提交書面承諾自律監(jiān)管措施。

公告稱，經查明，范利在2015年3月2日至2015年5月29日期間，通過股轉系統買入墾豐種業(yè)股份共計9.3萬股，未及時向墾豐種業(yè)報備并辦理限售，后陸續(xù)將買入的股份全部賣出，轉讓的股份超過其本年度所持有本公司股份總數的25%，違反了相關規(guī)定。

根據《中華人民共和國公司法》第一百四十一條規(guī)定：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的百分之二十五。

也就是說，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在買入所在公司股份后需要注意兩個方面：1.買入股份后需要向公司報備；2.轉讓股份不能超過其本年度持有公司股份總數的25%。這也是股轉系統對范利采取自律監(jiān)管措施的主要依據。

值得注意的是，這不是墾豐種業(yè)第一次因信披問題而被“提名”。

2015年8月，墾豐種業(yè)因2014年年報遺漏財務報表附注，定期報告披露存在重大遺漏，被證監(jiān)會出具警示函，而更尷尬的是，就在上月，時任墾豐種業(yè)董事長的鄭百義在介紹公司登陸新三板經驗時就強調公司自覺遵守國家政策法規(guī)和市場規(guī)則，并說公司有規(guī)范的經營運作和健全的內控制度。

對此，掘金三板只想感慨一句：這臉可腫大了。

同時，公告指出，范利應當在接到本決定的5個轉讓日內，提交書面承諾；承諾應當包括但不限于對違規(guī)事實和性質的深刻認識、對相關規(guī)則的正確理解、整改舉措和行為保證等內容。

掘金三板注意到，8月15日，墾豐種業(yè)發(fā)布了關于公司副總經理收到股轉系統自律監(jiān)管措施的公告，稱收到自律監(jiān)管措施后，范利本人及時作出了相應的書面承諾，同時公司高度重視，專門組織董事、監(jiān)事及高級管理人員再次學習了股轉系統相關法律法規(guī)及部門規(guī)章。

只是不知道這次再學習后“效果”能維持多久呢，還會不會再打臉啊？

“提名”背后是有意為之還是無意？

信披一直是新三板市場上老生常談的一個問題，然而作為新三板企業(yè)的副總級別人物，要說不知道所持公司股份變化需要報備，不知道自己每年股份可以轉讓多少，掘金三板還真的有點不太相信。所以掘金三板比較好奇的是，這背后是真的對業(yè)務規(guī)則、制度學習不良的體現還是有意為之？

“公司法提出公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%，主要是為了防止股價劇烈波動，而買賣公司股票需要報備是為了更好地防止內幕交易。”一位業(yè)內人士向掘金三板說到，“墾豐種業(yè)事件不排除有內幕交易的可能。”

也就是說，不排除有一些公司董事、監(jiān)事、高級管理人員通過某一渠道得到內部消息，在得知公司股價會漲后，低價（相對之后而言）買入，再賣出，從而賺取中間差價等行為出現。

上述業(yè)內人士同時表示，從目前整個市場環(huán)境來說，監(jiān)管升級已經成為大趨勢，以后在防內幕交易方面也會更加嚴格。

而作為該事件的“主體”，墾豐種業(yè)也做出過回應。墾豐種業(yè)董事會秘書、信息披露負責人在接受其他媒體采訪時回應稱，對于此次違規(guī)行為是對股轉系統相關業(yè)務規(guī)則、制度疏于學習的不良表現，將按照監(jiān)督管理措施相關要求，組織全體董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關人員認真學習股轉系統相關業(yè)務規(guī)則，強化公司內部控制體系建設，不斷提高公司規(guī)范化運作，防止類似情況再次發(fā)生。

而背后真相到底是怎么樣的，也無從得知。（挖貝網轉自掘金三板微信號:juejjinsanban）