一家銀行掛牌一家銀行再融資 金融類企業(yè)赴新三板有章可循

《證券日報》記者6月30日從齊魯銀行獲悉，齊魯銀行優(yōu)先股即將獲得批復，預計近一兩周獲準發(fā)行優(yōu)先股。齊魯銀行近日收到證監(jiān)會非公部關于發(fā)行優(yōu)先股的反饋意見，同一日收到反饋的還有樂山市商業(yè)銀行，樂山市商業(yè)銀行收到關于申請掛牌新三板的反饋意見。這表明，央行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會（以下簡稱“一行三會”）監(jiān)管的企業(yè)在新三板掛牌和融資仍然有條不紊。

此前一段時間，股權機構掛牌和融資被暫停，市場人士一度認為，“一行三會”監(jiān)管企業(yè)掛牌和融資或許受到牽連。而在5月27日全國股轉系統(tǒng)發(fā)布《關于金融類企業(yè)掛牌融資有關事項的通知》（以下簡稱《通知》），明確對“一行三會”監(jiān)管并持有相應監(jiān)管部門頒發(fā)的《金融許可證》等證牌的企業(yè)，按現(xiàn)行掛牌條件審核其掛牌申請，但對其日常監(jiān)管將進一步完善差異化的信息披露安排。據(jù)《證券日報》記者不完全統(tǒng)計，截至6月24日，有接近15家“一行三會”監(jiān)管企業(yè)處于在審序列。

上述《通知》詳盡規(guī)定“一行三會”監(jiān)管的企業(yè)應結合相關指標的分析以及內控措施等充分揭示信用風險、流動性風險、操作風險及其他風險等；應披露業(yè)務監(jiān)管的相關情況；應披露與業(yè)務開展相關的情況；應披露報告期內監(jiān)管指標情況等。

而已掛牌的“一行三會”監(jiān)管的企業(yè)必須按照相關監(jiān)管機構的規(guī)定合法規(guī)范經營；切實履行信息披露義務；做好風險防控工作；在此基礎上，可以進行股票發(fā)行、并購重組等業(yè)務。

隨著新三板市場效應的逐步釋放，掛牌企業(yè)數(shù)量迅速增加，其中金融類企業(yè)掛牌和融資增長迅速。大量金融行業(yè)企業(yè)申請掛牌后，出現(xiàn)了目前現(xiàn)有業(yè)務規(guī)則不完全適用的問題，并可能導致跨市場金融風險上升。為適應金融監(jiān)管新形勢，進一步規(guī)范金融機構掛牌新三板的相關業(yè)務和行為，有效防控金融市場風險，全國股轉系統(tǒng)在證監(jiān)會的指導下，結合金融行業(yè)的特征和特殊風險類型，對金融類企業(yè)掛牌新三板制定特殊的行業(yè)準入標準和差異化的信息披露要求。

《證券日報》記者獲悉，全國股轉系統(tǒng)正在制定各類金融企業(yè)掛牌準入和定期報告披露的業(yè)務指引，待履行相關程序后向市場發(fā)布。