學習蓋茨的成功法則 補上公益評估短板

公益觀察

劉選國

比爾·蓋茨自從成為職業(yè)慈善家后，每年的1月份都會寫一封年度的公開信。近日蓋茨夫婦發(fā)布的2013年公開信前半部分主要內(nèi)容是強調(diào)公益項目的評估。

“過去的一年里，我深深感到，通過注重對結(jié)果的考量，我們可以有效改善人類生活。如果我們設(shè)定的目標明確，并且可以找到持續(xù)評估改進的方法，我們就可以朝著標桿直走，取得驚人的進步。”

他總結(jié)的“成功法則”是：量化目標―選擇策略―考量結(jié)果―調(diào)整策略―實現(xiàn)目標。他強調(diào)這不僅僅是商業(yè)機構(gòu)成功的秘訣，非營利機構(gòu)同樣應(yīng)遵循這一法則。

最近，我參加中國紅十字會總會和中國紅基會的O CA C(國際紅十字與紅新月聯(lián)合會開展的強大國家紅十字會建設(shè)“組織能力評估與認證”)評估，對照其標準，我們在公益項目需求評估、公益項目效益評估均屬于B級(不及格)水準。

OCAC評估體系，要求所有項目開展前要做需求評估，并細化到性別、年齡、族群、殘疾群體等定量的需求分析；項目實施過程中必須有督導；每一個項目完畢必須進行效果評估，要把公益項目效果評估納入項目實施必備流程，要設(shè)置項目評估部門，項目官員必須具有開展項目評估的能力，能夠獨立撰寫評估報告。

中國公益組織的評估工作重視不夠

比照此標準，雖然近年來中國紅十字會總會、中國紅基會都成立了監(jiān)督委、聘請了社會監(jiān)督巡視員開展項目督導工作，但做不到系統(tǒng)性的監(jiān)督全部項目。項目開展前的需求評估也做得不夠，大多數(shù)公益項目都是項目策劃人員在辦公室上網(wǎng)搜資料設(shè)計或與合作方腦力碰撞下商討的產(chǎn)物；公益項目結(jié)束后的效益評估只有少量項目做了，如彩票公益金項目、中國紅基會的汶川地震公開招標項目等，項目流程沒有強制要求評估的環(huán)節(jié)，更沒有設(shè)立專門的評估部門，工作人員熟練掌握評估技能、能撰寫評估報告的很少。

最近中國紅基會開展ISO 9000認證，通過學習認證工作流程和質(zhì)量管理體系要求，一個重要體會是：這個質(zhì)量管理體系強調(diào)持續(xù)改進，其重要的制度保障就是評估———任何一個項目和制度實施一個階段后，都必須開展績效評估，依據(jù)評估結(jié)果再決定是繼續(xù)實施或是終止，或是調(diào)整完善后再實施。

從我對中國公益組織的了解看，大多數(shù)國內(nèi)公益組織對項目評估工作都重視不夠，開展評估的項目不多，雖然像知名的公益項目品牌如希望工程、幸福工程、小額信貸等開展過評估，但大多數(shù)中國公益組織的公益項目未開展效益評估。

近年來，隨著與境外公益組織合作的增多，我們也明顯感覺到我們項目評估工作有明顯的差距，國際紅十字組織或境外N G O組織到中國開展公益合作，項目立項和結(jié)項都必須評估，他們把項目評估的要求寫進合作協(xié)議，也會提供項目評估的費用預(yù)算。因此，公益項目評估是中國公益事業(yè)的短板之一，也是中國紅基會工作的短板之一。

補上公益項目評估短板

要提升公益組織的公信力和效率，確保公益事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，我們必須補上公益項目評估這塊短板。

首先，提升對公益項目評估的認識。公益慈善組織的工作人員、項目捐贈人、合作方，都要認識到開展公益項目需求評估、過程評估、效益評估，是公益項目的必有程序，是確認公益項目是否符合捐贈人目標、是否具有社會價值、公益資源使用是否具有效率的最基本手段。

中國公益慈善事業(yè)目前還處于初創(chuàng)時期，很多公益機構(gòu)缺少內(nèi)在的開展項目評估動力；而一些捐贈方、尤其是沖動型的捐贈方，即使捐助數(shù)額很大，大多不太關(guān)注公益項目結(jié)果，也沒有要求開展評估的意識。小額捐款的公眾更不會想到和要求開展公益項目的評估。認識上的不足，導致開展評估的外在需求也不足。

其次，樹立評估成本是公益項目必須成本的理念。

蓋茨說：“我認為，世界上許多工作之所以失敗，就是因為沒有采用正確的考量方法，或是對結(jié)果進行考量的投入不足”。公益項目實施需要成本，公益項目效益評估也需要成本。中國的《基金會管理條例》對公益機構(gòu)的項目成本列支做出了硬性規(guī)定：基金會工作人員工資福利和行政辦公支出不得超過當年總支出的10%。據(jù)此，中國的基金會大多與捐方商談捐贈資金項目管理成本不會超過10%。

而國際上大多數(shù)國家的慈善規(guī)制都沒有行政管理成本的比例要求，僅慈善項目評估費用一項，預(yù)算2-6%屬正常水準，高的甚至可達8%。而中國的公益組織如在捐方認同的10%的管理成本里列支3-5%費用用于評估，那么肯定會捉襟見肘，所以如果捐方不提出評估要求，為節(jié)省經(jīng)費，公益組織一般都不會去請第三方機構(gòu)來評估。

因此，要想提高中國公益行業(yè)的項目水準，必須樹立正確的公益項目成本概念，讓捐方、媒體、公眾都接受公益需要成本、評估需要成本的正確理念，在簽署捐贈協(xié)議、提出捐贈要約時，要把評估成本納入捐贈項目資金統(tǒng)籌考慮，進入項目成本預(yù)算。

第三，要廣泛開展培訓，大力培養(yǎng)評估人才。美國一些大學里有專門的評估專業(yè)，中國目前不僅沒有評估專業(yè)，很多管理類的專業(yè)評估課程還沒有開設(shè)，本土的評估教材也只出版幾種，公益項目的評估書籍更少。

中國紅基會也曾邀請清華大學的鄧國勝教授來機構(gòu)進行評估培訓。但總體上看，公益組織懂評估、會評估的人才很少，需要我們的大學、公益組織高度重視評估人才的培養(yǎng)，開設(shè)公益項目評估課程，編寫符合中國公益實踐的評估教材，公益組織也要為員工學習評估課程、提升項目評估能力提供便利，讓所有的公益職業(yè)人員補上項目評估這一課。

最后，要培植發(fā)展評估的第三方機構(gòu)。目前，我們能承擔評估任務(wù)的第三方機構(gòu)很少，都是一些大學或科研機構(gòu)的學者牽頭組織評估工作，如王名、鄧國勝、康曉光等著名學者都曾擔綱做過幸福工程、扶貧基金會的項目評估，但由于教授牽頭的評估主要依托學生、研究生，要利用假期開展，因此受限較多，也存在由于教授時間緊，主要評估工作由經(jīng)驗不足的學生承擔，最后評估成果不被各方認同的情況發(fā)生。

評估工作的開展，一方面依賴公益組織的自覺，通過培養(yǎng)人才、設(shè)立評估部門，大量中小項目依靠內(nèi)部評估來完成；另一方面，重大項目，需要社會認同的項目，必須由第三方機構(gòu)來做權(quán)威的評估，因此我們行業(yè)應(yīng)當推動和扶持專業(yè)評估機構(gòu)發(fā)展，政府相關(guān)部門也應(yīng)為評估機構(gòu)發(fā)展提供政策扶持，多個第三方專業(yè)評估機構(gòu)的出現(xiàn)將是中國公益行業(yè)成熟的表現(xiàn)。

蓋茨的話：“評估需要我們投入特別的專注和精力”，值得我們牢記！

(作者系中國紅十字基金會副理事長)