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北交所發(fā)布實(shí)施上市審核等5件業(yè)務(wù)規(guī)則 完善北交所定位相關(guān)規(guī)定

2024/4/30 20:32:23      挖貝網(wǎng)

挖貝網(wǎng) 4月30日晚，北交所發(fā)布實(shí)施5件業(yè)務(wù)規(guī)則，其中公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則完善北交所定位相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)規(guī)則，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票并上市，應(yīng)當(dāng)符合北交所定位。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就是否符合北交所定位進(jìn)行評(píng)估并提交專項(xiàng)說(shuō)明；保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就發(fā)行人是否符合北交所定位進(jìn)行專業(yè)判斷并出具專項(xiàng)意見。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人是否符合北交所定位、發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求作出專業(yè)判斷，審慎作出推薦決定。發(fā)行人不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策或者北交所定位的，本所可以不經(jīng)上市委員會(huì)審議，直接作出終止發(fā)行上市審核的決定。

北交所此次發(fā)布實(shí)施的5件業(yè)務(wù)規(guī)則分別是《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》《北京證券交易所上市委員會(huì)和并購(gòu)重組委員會(huì)管理細(xì)則》《北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》和《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第10號(hào)——權(quán)益分派》。

北交所介紹稱，本次發(fā)布的5件業(yè)務(wù)規(guī)則是北交所落實(shí)資本市場(chǎng)“1+N”政策體系的重要安排，覆蓋公開發(fā)行并上市、退市、上市委員會(huì)和并購(gòu)重組委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“兩委”）、重大資產(chǎn)重組、分紅等制度。一是優(yōu)化股票發(fā)行上市審核制度。完善北交所定位相關(guān)規(guī)定，優(yōu)化審核程序要求，進(jìn)一步壓實(shí)發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)等各方責(zé)任，從源頭上提高上市公司質(zhì)量。二是完善退市制度。落實(shí)嚴(yán)格執(zhí)行退市制度要求，對(duì)交易類、財(cái)務(wù)類、規(guī)范類、重大違法類四類強(qiáng)制退市標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了修改，并同步調(diào)整了配套的信息披露、停牌等安排。三是加強(qiáng)“兩委”管理。進(jìn)一步強(qiáng)化“兩委”審議把關(guān)責(zé)任，優(yōu)化審議流程，加強(qiáng)交易所對(duì)“兩委”委員的管理監(jiān)督。四是修改重大資產(chǎn)重組相關(guān)安排。明確發(fā)股購(gòu)買資產(chǎn)或換股吸收合并交易中的投資者適當(dāng)性管理要求，以及定向發(fā)行可轉(zhuǎn)債作為支付工具的相關(guān)要求。五是調(diào)整上市公司分紅制度。簡(jiǎn)化中期分紅審議程序，明確中期分紅基準(zhǔn)，鼓勵(lì)上市公司加大分紅力度，增加投資者回報(bào)。

北交所表示，本次發(fā)布的5件業(yè)務(wù)規(guī)則前期已向社會(huì)公開征求意見。征求意見期間，市場(chǎng)各方提出了針對(duì)性的意見建議。其中，涉及規(guī)則完善細(xì)化的合理意見已吸收采納，部分意見考慮現(xiàn)階段市場(chǎng)條件等因素暫未采納，將在后續(xù)工作中進(jìn)一步研究。

下一步，北交所將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，對(duì)照資本市場(chǎng)“1+N”政策文件提出的各項(xiàng)要求，加緊研究評(píng)估細(xì)化落實(shí)措施，抓好配套規(guī)則制定修訂和發(fā)布實(shí)施工作，成熟一項(xiàng)、推出一項(xiàng)，持續(xù)推進(jìn)市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。