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股轉與新三板掛牌公司簽署新版掛牌協(xié)議 加強投資者權益維護

2018/4/25 18:09:44      挖貝網 許蕓

 挖貝網訊 4月25日消息，全國股轉公司在其官方微信公眾號發(fā)文表示，近期發(fā)布了新版掛牌協(xié)議，并完成了與全體掛牌公司重新簽署新版掛牌協(xié)議的工作。

據挖貝網了解，新版掛牌協(xié)議主要對5方面內容進行強化。包括：一、進一步明晰雙方權利義務關系，明確全國股轉公司服務職能，保障掛牌公司權利。二、強化全國股轉公司一線監(jiān)管職能。三、推動爭議解決，維護投資者權益。四、加強知識產權保護，營造良好市場環(huán)境。五、增強協(xié)議的適用性和規(guī)范性。

以下為全國股轉公司原文：

全國股轉公司完成新版掛牌協(xié)議簽署工作

近期，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股轉公司”）發(fā)布了新版掛牌協(xié)議，并完成了與全體掛牌公司重新簽署新版掛牌協(xié)議的工作。

本次修訂并簽署新版掛牌協(xié)議，旨在進一步加強全國股轉公司的一線監(jiān)管職能、有效防范風險，明確全國股轉公司服務職能、保障掛牌公司權利，推動爭議解決、維護投資者權益，加強知識產權保護、營造良好市場環(huán)境。新版掛牌協(xié)議突出了自律監(jiān)管的核心作用，強調雙方在自律管理、服務、準入、市場活動等方面的權利義務對等，體現了鮮明的市場化特征，主要有以下五方面的內容。

一是進一步明晰雙方權利義務關系，明確全國股轉公司服務職能，保障掛牌公司權利。新版掛牌協(xié)議強調了全國股轉公司應與掛牌公司共同遵守法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和協(xié)議約定，全國股轉公司應當為掛牌公司開展證券交易、證券發(fā)行、并購重組、信息披露等活動提供平臺及相關設施、接受咨詢并提供指導等服務。掛牌公司有權利按照業(yè)務規(guī)則開展相應活動，獲取全國股轉公司提供的平臺及相應服務。

二是強化全國股轉公司一線監(jiān)管職能。新版掛牌協(xié)議強調了全國股轉公司的監(jiān)管職權和掛牌公司的基本義務，充實自律監(jiān)管依據。明確全國股轉公司可對掛牌公司采取公開問詢、要求解釋和進行現場檢查，掛牌公司存在違規(guī)行為的，全國股轉公司可以采取自律監(jiān)管措施和紀律處分，明確全國股轉公司有權決定掛牌證券的暫停、恢復轉讓和終止掛牌，掛牌公司有義務遵守全國股轉公司業(yè)務規(guī)則并接受自律管理，豐富自律監(jiān)管手段。

三是推動爭議解決，維護投資者權益。新版掛牌協(xié)議依法約定了仲裁條款，明確了仲裁機構、仲裁地、仲裁規(guī)則、仲裁效力等，以利于高效解決爭議。此外，全國股轉公司以協(xié)議修訂為契機，推動完善新三板市場爭議解決機制，建立了與深圳證券期貨業(yè)糾紛調解中心等機構的合作，積極引導掛牌公司、投資者、中介機構等市場主體通過調解解決糾紛。

四是加強知識產權保護，營造良好市場環(huán)境。全國股轉公司服務于廣大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成長型企業(yè)，高度重視知識產權保護，在協(xié)議修訂中強調了全國股轉公司應合法、合理使用掛牌公司信息資料，同時掛牌公司應保證其相應信息不侵犯任何第三方享有的相應知識產權。

五是增強協(xié)議的適用性和規(guī)范性。首先，拓寬協(xié)議應用范圍，將原掛牌協(xié)議中掛牌對象由“股票”修改為“證券”，便于與后續(xù)豐富市場產品和服務相銜接。其次，增加電子簽章效力條款，為信息化建設預留空間。最后，根據規(guī)則變化、監(jiān)管實踐調整了原協(xié)議中不符合規(guī)則和監(jiān)管現狀的措辭、表述，如根據法律法規(guī)規(guī)定修改了掛牌核準程序的相關內容，根據監(jiān)管實踐將掛牌費用條款予以完善等。

掛牌協(xié)議是全國股轉公司與掛牌公司之間權利義務關系的基礎法律文件，是雙方共同的行為準則，修訂后的掛牌協(xié)議突出了強監(jiān)管控風險、保護投資人權益、充分服務市場主體的特點。全國股轉公司將進一步貫徹落實全國金融工作會議和中央經濟會議有關部署要求，在中國證監(jiān)會的領導下，持續(xù)推進規(guī)則體系的完善，強化規(guī)則監(jiān)管，防控金融風險，為構建多層次資本市場、推動資本市場強國建設做出更大貢獻。